一、技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(jìn)(一)技術(shù)的含義及特征1、技術(shù)的含義技術(shù)貿(mào)易的形象是技術(shù)。什么是技術(shù)呢?國(guó)際工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織認(rèn)為：“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)的知識(shí)?！?．技術(shù)的特征技術(shù)有三個(gè)顯著特征：(1)無形性。技術(shù)是一種看不見摸不著的知識(shí)性的東西；它只能靠理解去把握。有些技術(shù)可用語言來表達(dá)；而有些技術(shù)只存在于“能人”的經(jīng)驗(yàn)中。(2)系統(tǒng)性。零星的技術(shù)知識(shí)不能稱之為技術(shù)。只有關(guān)于產(chǎn)品的生產(chǎn)原理、設(shè)計(jì)，生產(chǎn)操作，設(shè)備安裝調(diào)試，管理、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技藝的綜合，才能稱之為技術(shù)。(3)商品屬性。技術(shù)是無形的特殊商品。正因?yàn)榧夹g(shù)不僅有使用價(jià)值，而且也有交換價(jià)值，所以它才能充當(dāng)技術(shù)貿(mào)易的交易標(biāo)的。(二)技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。物品轉(zhuǎn)讓是所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，與此不同，技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般只是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。一件物品只能完整地轉(zhuǎn)讓給一個(gè)對(duì)方，原物主也將因轉(zhuǎn)讓而喪失對(duì)該物的所有權(quán)。而一項(xiàng)技術(shù)可同時(shí)完整地轉(zhuǎn)讓給多個(gè)對(duì)方，且原有技術(shù)的持有者并不因轉(zhuǎn)讓而失去對(duì)該技術(shù)的所有權(quán)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)從一領(lǐng)域傳向另一領(lǐng)域或從一地區(qū)傳向另一地區(qū)的過程。技術(shù)轉(zhuǎn)讓則是其中有特定雙方的，以援助、贈(zèng)與或出售為方式的一類技術(shù)轉(zhuǎn)移形式。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的類型，按其是否跨國(guó)界可分為國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓；按其有償性可分為商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓；按其方向可分為橫向技術(shù)轉(zhuǎn)讓即企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和縱向技術(shù)轉(zhuǎn)讓即大公司向其子公司或科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。(三)技術(shù)引進(jìn)使國(guó)外的技術(shù)轉(zhuǎn)讓到國(guó)內(nèi)，就是技術(shù)引進(jìn)。具體地說，技術(shù)引進(jìn)是指一個(gè)國(guó)家或企業(yè)引入國(guó)外的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)和推動(dòng)科技進(jìn)步的做法。技術(shù)引進(jìn)是一個(gè)特定的概念。(1)技術(shù)引進(jìn)是一種跨國(guó)行為。(2)技術(shù)引進(jìn)與設(shè)備進(jìn)口有著原則區(qū)別。人們常將“技術(shù)”廣義化，把技術(shù)分為軟件技術(shù)和硬件技術(shù)。軟件技術(shù)就是前面提到的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技藝，屬純技術(shù)；硬件技術(shù)是指機(jī)器設(shè)備之類的物化技術(shù)。只從國(guó)外購(gòu)人機(jī)器設(shè)備而不買人軟件技術(shù)，一般稱之為設(shè)備進(jìn)口。若只從國(guó)外購(gòu)人軟件技術(shù)或與此同時(shí)又附帶購(gòu)進(jìn)一些設(shè)備，這種行為才能稱為技術(shù)引進(jìn)。(3)技術(shù)引進(jìn)的目的是為提高引進(jìn)國(guó)或企業(yè)的制造能力、技術(shù)水平和管理水平。要達(dá)到目的只有引進(jìn)軟件技術(shù)，通過自我消化吸收，才能做到。二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易及其特點(diǎn)(一)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的含義國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是指不同國(guó)家的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶?duì)方購(gòu)買軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國(guó)際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進(jìn)這兩方面組成。簡(jiǎn)言之，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是一種國(guó)際間的以純技術(shù)的使用權(quán)為主要交易標(biāo)的的商業(yè)行為，(二)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易(簡(jiǎn)稱：技貿(mào))與自標(biāo)貨物貿(mào)易(簡(jiǎn)稱“物貿(mào)”)有著明顯的區(qū)別；1．交易標(biāo)的性質(zhì)不同物貿(mào)的標(biāo)的是有形的物質(zhì)商品，易計(jì)量、論質(zhì)和定價(jià)；而技貿(mào)的標(biāo)的是無形的知識(shí)，其計(jì)量、論質(zhì)和定價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)都是很復(fù)雜的。2．交易雙方當(dāng)事人不同一方面，物貿(mào)雙方當(dāng)事人一般不是同行，而技貿(mào)雙方當(dāng)事人則一般都是同行。因?yàn)橹挥须p方是同行，引進(jìn)方才會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)讓方的技術(shù)感興趣，引進(jìn)方才有能力使用這種技術(shù)。另一方面，物貿(mào)中的賣方始終是以銷售為目的，面技貿(mào)中的賣方(轉(zhuǎn)讓方)，一般并不是為了轉(zhuǎn)讓而是為了自己使用才去開發(fā)技術(shù)的，只是在某些特定情況下才轉(zhuǎn)讓技術(shù)。3．交貨過程不同物貿(mào)的交貨是實(shí)物移交，其過程較簡(jiǎn)單。技貿(mào)的“交貨”則是傳授技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技藝的復(fù)雜而又漫長(zhǎng)的過程。4．所涉及的問題和法律不同技貿(mào)涉及的問題多、復(fù)雜、特殊。如技貿(mào)涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)定價(jià)、限制與反限制、保密、權(quán)利和技術(shù)保證、支持辦法等問題。技貿(mào)中涉及的國(guó)內(nèi)法律和圖際法律、公約也比物貿(mào)多。因而從事技貿(mào)遠(yuǎn)比從事物貿(mào)難度大。5、政府干預(yù)程度不同政府對(duì)技貿(mào)的干預(yù)程度大于對(duì)物貿(mào)的干預(yù)程度。由于技術(shù)出口實(shí)際上是一種技術(shù)水平、制造能力和發(fā)展能力的出口，所以為了國(guó)家的安全和經(jīng)濟(jì)利益上的考慮，國(guó)家對(duì)技術(shù)出口審查較嚴(yán)。由于在技貿(mào)中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方往往在技術(shù)上占優(yōu)勢(shì)，為了防止其憑借這種優(yōu)勢(shì)迫使引進(jìn)方接受不合理的交易條件，也為了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展政策上的考慮，國(guó)家對(duì)技術(shù)引進(jìn)也予以嚴(yán)格的管理。三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的國(guó)際規(guī)定在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易實(shí)踐中，技術(shù)出口方往往憑借其技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)地位而迫使引進(jìn)方接受種種不公平的限制條件。這種現(xiàn)象在國(guó)際上逐漸被普遍化，從面使之成為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中限制性商業(yè)慣例，它越來越阻礙國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。為此，許多發(fā)展中國(guó)家要求聯(lián)合國(guó)主持制定一項(xiàng)國(guó)際性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓守則。1978年10月，聯(lián)合國(guó)大會(huì)委托聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)負(fù)責(zé)起草的《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則》出臺(tái)，此后又經(jīng)多次修改。《該守則》草案規(guī)定交易各方的談判地位應(yīng)均衡，任何一方不應(yīng)濫用其優(yōu)勢(shì)地位的條件舉行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易，特別是涉及發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易，從而達(dá)成彼此滿意的協(xié)定。它還規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事各方應(yīng)避免在合同中采用的20條限制性慣例。但代表轉(zhuǎn)讓方利益的一些發(fā)達(dá)國(guó)家千方百計(jì)地想使限制性慣例在《守則》中合法化，而以七十七國(guó)集團(tuán)為首的發(fā)展中國(guó)家為維護(hù)引進(jìn)方的利益與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行了針鋒相對(duì)的斗爭(zhēng)。終因雙方的嚴(yán)重分歧，該守則至今未獲正式通過。但是，《守則》草案總結(jié)了國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一些做法，提出了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的普遍應(yīng)遵循的原則，在國(guó)際上有較廣泛的基礎(chǔ)，因而對(duì)指導(dǎo)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、建立良好的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易新秩序有著重要意義。四、我國(guó)對(duì)技術(shù)引進(jìn)的管理為維護(hù)我方利益，根據(jù)我國(guó)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)并參考一些國(guó)家的立法，我國(guó)規(guī)定，引進(jìn)合同中不得含有下列不合理的限制性條款：(l)要求受方接受同技術(shù)引進(jìn)無關(guān)的附帶條件，包括購(gòu)買不需要的技術(shù)、技術(shù)服務(wù)、原材料、設(shè)備或產(chǎn)品；(2)限制受方自由選擇從不同來源購(gòu)買原材料、零部件或設(shè)備；(3)限制受方發(fā)展和改進(jìn)所引進(jìn)的技術(shù)；(4)限制受方從其他來源獲得類似技術(shù)或與供方競(jìng)爭(zhēng)的同類技術(shù)；(5)雙方交換改進(jìn)技術(shù)的條件不對(duì)等；(6)限制受方利用引進(jìn)的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量、品種或銷售價(jià)格；(7)不合理地限制受方的銷售渠道或出口市場(chǎng)；(8)禁止受方在合同期滿后，繼續(xù)使用引進(jìn)的技術(shù)；(9)要求受方為不使用的或失效的專利支付報(bào)酬或承擔(dān)義務(wù)。依照我國(guó)法律規(guī)定，合同的引進(jìn)方應(yīng)自合同簽訂之日起的30天內(nèi)，向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)批。審批機(jī)關(guān)應(yīng)在收到報(bào)批申請(qǐng)書之日起的60天內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。審批機(jī)關(guān)逾期未予答復(fù)的，視為合同獲得批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的合同自批準(zhǔn)之日起生效，并由審批機(jī)關(guān)發(fā)給技術(shù)引進(jìn)合同批準(zhǔn)證書》。在技術(shù)引進(jìn)合同的履約過程中涉及到稅收和用匯問題，分別統(tǒng)一由國(guó)家稅務(wù)局(涉及到關(guān)稅的由海關(guān)總署)和國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解決和管理”五、我國(guó)對(duì)技術(shù)出口的管理我國(guó)以貿(mào)易渠道出口技術(shù)是從80年代開始的。1986年國(guó)家制定了我國(guó)技術(shù)出口的方針、原則和管理制度。我國(guó)技術(shù)出口應(yīng)遵循六項(xiàng)原則：(l)遵守我國(guó)的法律、法規(guī)；(2)符合我國(guó)外交、外貿(mào)和科技政策并參照國(guó)際慣例；(3)遵守我國(guó)對(duì)外簽訂的協(xié)議和所承擔(dān)的義務(wù)；(4)不得危害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益；(5)有利于促進(jìn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作；(6)保護(hù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)權(quán)益和我國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)地位。為貫徹上述原則，我國(guó)把技術(shù)項(xiàng)目分為禁止出口、控制出口(重大技術(shù))和允許出口(一般技術(shù))三大類，并對(duì)技術(shù)出口項(xiàng)目和技術(shù)出口合同實(shí)行雙重審批制度。六、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是以無形的技術(shù)知識(shí)作為主要交易標(biāo)的的，這些技術(shù)知識(shí)構(gòu)成了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，它主要包括：專利技術(shù)、商標(biāo)和專有技術(shù)。商標(biāo)雖不屬技術(shù)，但它與技術(shù)密切相關(guān)，所以常將它作為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本內(nèi)容之一。１、專利對(duì)什么是專利，目前眾說紛紜。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織給“專利”下的定義是：專利是“由政府機(jī)構(gòu)或代表幾個(gè)國(guó)家的地區(qū)機(jī)構(gòu))根據(jù)申請(qǐng)而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項(xiàng)發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項(xiàng)得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用(制造、使用、出售、進(jìn)口)……”。在這里，“專利”被理解為三層意思，一是指專利證書這種專利文件；二是指專利機(jī)關(guān)給發(fā)明本身授予的特定法律地位，技術(shù)發(fā)明獲得了這種法律地位就成了專利發(fā)明或?qū)＠夹g(shù)；三是指專利權(quán)，即獲得法律地位的發(fā)明的發(fā)明人所獲得的使用專利發(fā)明的獨(dú)占權(quán)利，它包括專有權(quán)(所有權(quán))、實(shí)施權(quán)(包括制造權(quán)和使用權(quán))、許可使用權(quán)、銷售進(jìn)口權(quán)利放棄權(quán)。簡(jiǎn)言之，專利權(quán)就是專利持有人(或?qū)＠麢?quán)人)對(duì)專利發(fā)明的支配權(quán)。在我國(guó)，專利權(quán)是以申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t授予的。專利權(quán)受到專門法律《專利法》的保護(hù)?？梢?，專利、專利技術(shù)、專利權(quán)和專利權(quán)人這幾個(gè)概念是有密切聯(lián)系的。專利權(quán)有其明顯的特點(diǎn)。(1)專利權(quán)是一種法律賦予的權(quán)力。發(fā)明人通過申請(qǐng)，專利機(jī)關(guān)經(jīng)過審查批準(zhǔn)，使他的發(fā)明獲得了法律地位而成為專利發(fā)明，而他自己同時(shí)也因之獲得了專利權(quán)；這種權(quán)利的產(chǎn)生與物權(quán)的自然產(chǎn)生是不同的。(2)專利技術(shù)是一種知識(shí)財(cái)產(chǎn)、無形財(cái)產(chǎn)。專利權(quán)是一種特殊的財(cái)產(chǎn)權(quán)。(3)專利權(quán)是一種不完全的所有權(quán)。專利權(quán)的獲得是以發(fā)明人公開其發(fā)明的內(nèi)容為前提的。而公開了的知識(shí)很難真正為發(fā)明人所獨(dú)有。(4)專利權(quán)是一種排他性(獨(dú)占性、專有性)的權(quán)力。對(duì)特定的發(fā)明，只能有一家獲得其專利權(quán)。也只有專利權(quán)人才能利用這項(xiàng)專利發(fā)明，他人未經(jīng)專利權(quán)人的許可，不能使用該專利發(fā)明。(5)專利權(quán)是一種有地域性的權(quán)利。專利權(quán)只在專利權(quán)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)所管轄的地區(qū)范圍內(nèi)發(fā)生效力。(6)專利權(quán)是一種有時(shí)間性的權(quán)利。專利權(quán)的有效期一般為10�20年。超過這個(gè)時(shí)間，專利權(quán)即失去效力。根據(jù)專利技術(shù)的創(chuàng)造性程度的高低和其他特點(diǎn)，常把專利分為三種類型。(1)發(fā)明專利。所謂發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。它是利用自然規(guī)律解決實(shí)踐中特定的技術(shù)問題的新方案。發(fā)明可分為兩類，一類是產(chǎn)品