反傾銷法中“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的界定
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內(nèi)容摘要：反傾銷規(guī)則在對外貿(mào)易法中有著非常重要的地位，在世界貿(mào)易組織的規(guī)則體系當中也有比較系統(tǒng)的規(guī)定。反傾銷立法在我國尚處于起步階段，就現(xiàn)有的立法來看，比較原則、缺乏可操作性，其中我國反傾銷法關(guān)于“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的界定不詳就是一個表現(xiàn)。本文具體研究了世界貿(mào)易組織《反傾銷守則》關(guān)于“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的界定，比較了我國反傾銷法關(guān)于“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的界定，并就我國反傾銷立法完善對“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的界定提出了一些建議。
關(guān)鍵詞：反傾銷 國內(nèi)產(chǎn)業(yè) 反傾銷守則
一、反傾銷法對“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”予以界定的必要性
所謂傾銷，簡單地說，就是指以低于正常價值的價格出口產(chǎn)品的行為。根據(jù)世界貿(mào)易組織有關(guān)法律文件的規(guī)定，如果在正常貿(mào)易過程中，某一產(chǎn)品從一國出口到另一國的出口價格低于該產(chǎn)品在出口國用于消費時的可比價格，也就是說，該產(chǎn)品以低于其正常價值的出口價格進入到另一國的商業(yè)當中，則出口該產(chǎn)品的商業(yè)行為就是傾銷行為。傾銷行為會對進口國國內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害，因而成為國際貿(mào)易規(guī)則所反對的對象，世界上不少國家和地區(qū)都制訂了反傾銷法對傾銷行為予以界定并加以制裁。
對傾銷行為的制裁措施包括臨時措施和終局措施。臨時措施是指，當某產(chǎn)品的出口行為被進口國反傾銷機構(gòu)初裁認定存在傾銷并給進口國生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害（“損害”包括造成實質(zhì)性的損害、產(chǎn)生實質(zhì)性損害的威脅或者對國內(nèi)建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)性的障礙三種情形，下同）時而采取的臨時性的制裁，臨時措施可以采取征收臨時反傾銷稅的形式或者采取現(xiàn)金擔(dān)?；蛘邆瘬?dān)保等形式。終局措施是指，當某產(chǎn)品的出口行為被進口國反傾銷機構(gòu)終裁認定存在傾銷并給進口國生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害時而采取的終局性的制裁，終局措施主要是采取征收反傾銷稅的形式。
無論是臨時措施還是終局措施，反傾銷措施的采取都必須符合以下幾個條件：存在傾銷行為；存在損害；傾銷行為和損害之間存在因果關(guān)系。這里所說的損害是指傾銷行為對進口國生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)商所造成的損害，也就是對進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害。正因為反傾銷措施的采取必須以損害的存在為前提，所以反傾銷法對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)予以界定的必要性就不言而喻了。
反傾銷法對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的范圍界定得適當與否對于反傾銷法能否有效地發(fā)揮其應(yīng)有的作用是非常重要的。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的范圍界定的過寬的話對于出口國的生產(chǎn)商往往顯得不公平，反傾銷措施在很大程度上就帶有貿(mào)易保護主義的色彩；而如果國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的范圍界定的過窄的話則往往不足以制止傾銷行為，不能對進口國生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)予以有效的保護。當然，情況也會相反，即國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的范圍界定的過寬的話則不足以制止傾銷行為，不能對進口國生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)予以有效的保護，而國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的范圍界定的過窄的話則對于出口國的生產(chǎn)商顯得不公平。從這方面來說，反傾銷法不僅要對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)予以界定，而且必須予以恰當?shù)慕缍ā?BR>
二、《反傾銷守則》對“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的界定
反傾銷問題在關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的早期文件中已有體現(xiàn)。在世界貿(mào)易組織的規(guī)則當中，關(guān)于反傾銷的規(guī)定比較新的主要有兩個：一個是《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定1994》（General agreement on tariffs and trade 1994）第六條的規(guī)定，這一條對“反傾銷稅和反補貼稅”的征收做了原則性的規(guī)定；另外一個是《關(guān)于履行1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第六條的協(xié)議》（Agreement on implementation of article six of general agreement on tariffs and trade 1994，文中簡稱《反傾銷守則》）?！斗磧A銷守則》是為落實《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定1994》第六條的規(guī)定而達成的一個協(xié)議，該協(xié)議對傾銷的確定、損害的確定、臨時措施、價格承諾、反傾銷稅的征收等都做出了具體的規(guī)定，是目前比較完整、全面的一個關(guān)于傾銷與反傾銷問題的國際條約。
《反傾銷守則》第四條第一款和第三款對“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”是這樣界定的*：
4-1 本協(xié)議所使用的“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”一詞應(yīng)被解釋為是指國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品（like product）的所有生產(chǎn)商，或者是指他們的總產(chǎn)量占國內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的主要部分（a major proportion）的國內(nèi)生產(chǎn)商，除非：
?。?）當國內(nèi)生產(chǎn)商與被訴傾銷產(chǎn)品的出口商或者進口商存在關(guān)聯(lián)關(guān)系時，或者當國內(nèi)生產(chǎn)商本身就是被訴傾銷產(chǎn)品的進口商時，“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”一詞可以被解釋為是指國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的其余的生產(chǎn)商；
?。?）在例外的情況下，對于被訴傾銷產(chǎn)品來說，一成員國的領(lǐng)土可以被分為兩個或者多個競爭市場時，則每一競爭市場中生產(chǎn)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)商可以被視為一個獨立的產(chǎn)業(yè)，如果：（a）該市場內(nèi)的生產(chǎn)商所生產(chǎn)的全部或者幾乎全部的（all or almost all）同類產(chǎn)品都在該市場內(nèi)銷售，并且（b）該市場的需求在實質(zhì)程度上（substantial degree）不是由位于該市場外的同類產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)商供應(yīng)的。在這種情況下，只要有傾銷產(chǎn)品集中輸入到該市場的事實并且該傾銷產(chǎn)品的集中輸入對該市場中生產(chǎn)同類產(chǎn)品的全部的或者幾乎全部的（all or almost all）生產(chǎn)商造成了損害，則即使占全部國內(nèi)產(chǎn)業(yè)主要部分的生產(chǎn)商沒有遭受到損害，也可以認為損害是存在的。
4-3 當兩個或者兩個以上的國家根據(jù)1994關(guān)貿(mào)總協(xié)定第二十四條第八款（a）的規(guī)定組成了一個統(tǒng)一體，并且該統(tǒng)一體形成了單獨的、統(tǒng)一的市場，則該統(tǒng)一體內(nèi)的整個產(chǎn)業(yè)應(yīng)被視為第一款所說的“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”。
由此可見，《反傾銷守則》關(guān)于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的界定在一般情況下是指國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的所有的生產(chǎn)商，或者是指他們的總產(chǎn)量占國內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的主要部分的國內(nèi)生產(chǎn)商，但也存在三種特殊情況：一是在存在關(guān)聯(lián)生產(chǎn)商的情況下，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)應(yīng)解釋為不包括關(guān)聯(lián)生產(chǎn)商在內(nèi)（以下稱“關(guān)聯(lián)生產(chǎn)商例外”）；二是在國內(nèi)存在獨立的“地區(qū)市場”的情況下，只要該獨立的“地區(qū)市場”滿足規(guī)定的條件，則該獨立的“地區(qū)市場”中的生產(chǎn)商可以被認為是獨立的產(chǎn)業(yè)（以下稱“地區(qū)產(chǎn)業(yè)”）；三是在存在國家統(tǒng)一體的情況下，只要該統(tǒng)一體形成了單獨的、統(tǒng)一的市場，則該統(tǒng)一體范圍內(nèi)的整個產(chǎn)業(yè)應(yīng)被視為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)（以下稱“統(tǒng)一體產(chǎn)業(yè)”）。
但僅有上述規(guī)定，要準確確定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的范圍還有一定的難度?！斗磧A銷守則》第四條的規(guī)定當中有幾個概念還需要做進一步的理解：首先，第四條當中所使用的“同類產(chǎn)品”（like product）應(yīng)當怎樣確定；其次，第四條第一款當中所說的“占同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的主要部分”中的“主要部分”（a major proportion）應(yīng)當怎樣來理解；第三，第四條第一款關(guān)于“關(guān)聯(lián)生產(chǎn)商例外”的規(guī)定中所說的“關(guān)聯(lián)生產(chǎn)商”應(yīng)當如何界定；還有，第四條第一款關(guān)于“地區(qū)產(chǎn)業(yè)”的規(guī)定當中，也有幾個難以量化的概念，如“該市場內(nèi)的生產(chǎn)商所生產(chǎn)的全部或者幾乎全部的同類產(chǎn)品都在該市場內(nèi)銷售”中的“全部或者幾乎全部的”（all or almost all），“該市場的需求在實質(zhì)程度上不是由位于該市場外的同類產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)商供應(yīng)的”中的“在實質(zhì)程度上”（substantial degree），“該傾銷產(chǎn)品的集中輸入對該市場中生產(chǎn)同類產(chǎn)品的全部的或者幾乎全部的生產(chǎn)商造成了損害”中的“全部的或者幾乎全部的”（all or almost all）。
關(guān)于“同類產(chǎn)品”，《反傾銷守則》第二條第六款做出了解釋：本協(xié)議中的“同類產(chǎn)品”一詞應(yīng)被解釋為完全相同的產(chǎn)品，即在各個方面都與被調(diào)查的產(chǎn)品相同的產(chǎn)品，或者在沒有這種產(chǎn)品時，是指另外一種與被調(diào)查的產(chǎn)品雖然在各方面并非都相同的、但與被調(diào)查產(chǎn)品具有最相似特征的產(chǎn)品。由此可見，《反傾銷守則》主要是從產(chǎn)品的各方面的特征來判斷是否屬于“同類產(chǎn)品”的，而不是將產(chǎn)品的功用、競爭性、替代性等作為判斷的主要依據(jù)，這樣就把“同類產(chǎn)品”限定在相對較小的范圍之內(nèi)，減少了反傾銷機構(gòu)確定“同類產(chǎn)品”時的任意性。
關(guān)于第四條第一款所說的“關(guān)聯(lián)生產(chǎn)商”，《反傾銷守則》采用注釋的形式做出了說明。根據(jù)《反傾銷守則》對“關(guān)聯(lián)生產(chǎn)商”的注釋，有下列關(guān)系之一并且有理由相信或者懷疑該關(guān)系的存在將會導(dǎo)致存在該關(guān)系的生產(chǎn)商與不存在該關(guān)系的生產(chǎn)商具有不同的行為的，即應(yīng)當認為國內(nèi)生產(chǎn)商與出口商或者進口商存在著關(guān)聯(lián)關(guān)系：（1）一方直接或者間接地控制著另一方；（2）雙方直接或者間接地被第三方所控制；（3）他們共同直接或者間接地控制著第三方。同時，注釋還對“控制”一詞做出了解釋。根據(jù)該注釋，這里所說的“控制”是指在法律上或者在業(yè)務(wù)運作上一方能夠?qū)α硪环接枰韵拗苹蛘咧甘尽?BR>
關(guān)于第四條第一款當中所說的“占同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的主要部分”中的“主要部分”，《反傾銷守則》沒有直接予以明確的限定，但從《反傾銷守則》第五條第四款的規(guī)定也可以找出答案。根據(jù)第五條第四款的規(guī)定，如果一項反傾銷申請得到了國內(nèi)生產(chǎn)商的支持，并且這些生產(chǎn)商的總產(chǎn)量占表示支持或者反對該項反傾銷申請的同類產(chǎn)品的那部分國內(nèi)生產(chǎn)商的總產(chǎn)量的50%以上時，則該申請應(yīng)當被認為是由“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”提起的或者是代表“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”提起的；然而，如果明確表示支持該項反傾銷申請的生產(chǎn)商的總產(chǎn)量不足同類產(chǎn)品的國內(nèi)總產(chǎn)量的25%時，則不應(yīng)當基于該申請而發(fā)起反傾銷調(diào)查。由此可推斷，“占同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的主要部分”中所說的“主要部分”一般應(yīng)理解為在表示支持或者反對某項反傾銷申請的國內(nèi)生產(chǎn)商當中，表示支持該項反傾銷申請的那部分生產(chǎn)商所生產(chǎn)的同類產(chǎn)品的總產(chǎn)量占表示支持或者反對該項反傾銷申請的國內(nèi)生產(chǎn)商所生產(chǎn)的同類產(chǎn)品的總產(chǎn)量的50%以上，同時表示支持該項反傾銷申請的那部分生產(chǎn)商所生產(chǎn)的同類產(chǎn)品的總產(chǎn)量不應(yīng)低于同類產(chǎn)品國
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